| 《财富管理总部管理人评审表》附表： | ||||
| 产品名称 | 评分时间 | |||
| 风险项 | 风险等级划分因素 | 分类指标 | 分值 | 得分 |
| 管理人情况 | 成立时间 | 6个月-1年（含） | 4 | |
| 1-3年（不含） | 2 | |||
| 3-10年（不含） | 1 | |||
| 10年及以上 | 0.5 | |||
| 公司治理、内部控制制度健全性及执行度、风控体系完备性 | 较好 | 1 | ||
| 一般 | 2 | |||
| 较差 | 3 | |||
| 资产配置能力 | 较好 | 0.5 | ||
| 一般 | 2 | |||
| 较差 | 3 | |||
| 注册资本金规模 | 1000万以下 | 4 | ||
| 1000万元-2000万元（含） | 3 | |||
| 2000万元-5000万元（含） | 2 | |||
| 2亿元及以下 | 1 | |||
| 2亿以上 | 0.5 | |||
| 公司信用状况 | 较好 | 0.5 | ||
| 一般 | 1 | |||
| 较差 | 3 | |||
| 风险准备金制度 | 有 | 1 | ||
| 无 | 3 | |||
| 管理基金规模 （以产品引入时间截止） | 0-5亿 | 5 | ||
| 5-10亿（不含） | 4 | |||
| 10亿-20亿（含） | 3 | |||
| 20-50亿（不含） | 2 | |||
| 50-100亿（含） | 1 | |||
| 100亿以上 | 0.5 | |||
| 管理人及从业人员是否接受过监管部门处罚 | 成立以来没有 | 0.5 | ||
| 近3年没有 | 1 | |||
| 近3年有但是近1年没有 | 4 | |||
| 近1年有 | 6 | |||
| 公司股东稳定性及股权结构 | 清晰、稳定 | 1 | ||
| 基本符合 | 2 | |||
| 复杂、流动较大 | 3 | |||
| 公司管理、投研团队稳定性 | 非常稳定 | 1 | ||
| 相对稳定 | 2 | |||
| 仅核心稳定 | 3 | |||
| 不稳定 | 5 | |||
| 公司成员小于5人 | 8 | |||
| 产品或服务情况 | 基金产品或服务结构 | 不存在特殊结构 | 1 | |
| 存在特殊结构但较为简单 | 2 | |||
| 存在特殊结构但相对复杂 | 3 | |||
| 产品类别 （以基协备案标准） | 固收类 | 1 | ||
| 混合类 | 2 | |||
| 期货和衍生品类 | 3 | |||
| 权益类 | 3 | |||
| 其他（以非标、境外投资为主） | 5 | |||
| 投资范围 （穿透底层） | 固收（国债、货基等） | 1 | ||
| 二级市场 | 5 | |||
| 场外衍生品 | 8 | |||
| 境外市场 | 10 | |||
| 其他非标 | 10 | |||
| 产品规模 | 1000万元-2000万元（含） | 4 | ||
| 2000万元-5000万元（含） | 3 | |||
| 5000万元以上 | 1 | |||
| 产品杠杆比例 （产品层面） | 总资产/净资产不超过100% | 1 | ||
| 总资产/净资产100%-140%（不含） | 5 | |||
| 总资产/净资产不超过200% | 8 | |||
| 募集方式及最低认缴金额 | 以非公开方式募集且最低认缴金额少于100万 | 1 | ||
| 以非公开方式募集且最低认缴金额为100-300万 | 2 | |||
| 以非公开方式募集且最低认缴金额超过300万 | 3 | |||
| 开放式或封闭式产品 （申购赎回） | 申购赎回周期1个月及以下 （新产品符合新规要求：开放式产品至多每周开放一次申赎，每次开放不超过2天） | 0.5 | ||
| 申购赎回周期6个月及以下 | 1 | |||
| 申购赎回周期1年及以下 | 2 | |||
| 申购赎回周期1年以上 | 3 | |||
| 封闭式产品 | 3 | |||
| 产品锁定期 （流动性） | 无锁定期 | 1 | ||
| 6个月及以下 | 2 | |||
| 6个月以上 | 3 | |||
| 存续期限 | 5年及以下 | 0.5 | ||
| 5-10年（含） | 1 | |||
| 10年以上-20年（含） | 2 | |||
| 20年以上 | 3 | |||
| 过往业绩情况 | 好 | 1 | ||
| 较好 | 2 | |||
| 一般 | 3 | |||
| 较差 | 4 | |||
| 历史波动程度 | 极大:25%以上 | 4 | ||
| 较大：15%-25% | 3 | |||
| 一般：5%-15% | 2 | |||
| 较小：0%-5% | 1 | |||
| 基金估值政策、程序和定价模式是否清晰 | 是 | 1 | ||
| 否 | 3 | |||
| 止损线 | 不设置止损线 （开放式私募证券投资基金原则上不设置预警线、止损线。） | 1 | ||
| 设置止损线 | 2 | |||
| 产品合规情况 | 成立以来无违规行为发生 | 1 | ||
| 成立以来有违规行为 | 3 | |||
| 附加项 | 管理人或产品的负面舆情、业内评价、综合风险因素。 | 分数区间【0,20】 | ||
| 管理人代销合作情况及配合程度相关。 | ||||
| *基金产品或者服务存在下列因素的，要审慎评估其风险等级： | ||||
| （一）基金产品或者服务合同存在特殊免责条款、结构性安排、投资标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的； | ||||
| （二）基金产品或者服务不存在公开交易市场，或因参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的； | ||||
| （三）基金产品或者服务的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致不易估值的； | ||||
| （四）基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的； | ||||
| （五）基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的； | ||||
| （六）影响投资者利益的其他重大事项； | ||||
| （七）协会认定的高风险基金产品或者服务。 | ||||
| （八）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务 | ||||
| 其他风险情况说明（请写明） | ||||
| 风险项总分 | ||||
| 产品风险等级 | ||||
| R1：[0-20 )R2：[20-40) R3：[40-60) R4：[60-80) R5：80分以上（含80分） *产品的风险等级评价遵循原则：在其他条件相同的情况下，流动性低的产品风险等级不低于流动性高的产品；到期时限长的产品风险等级不低于到期时限短的产品；杠杆比例高的产品风险等级不低于杠杆比例低的产品；结构复杂性高的产品风险等级不低于结构复杂性低的产品。 *本表格由财富管理业务总部制订并负责解释，仅用于内部产品或服务风险等级评估； *部分选项需结合市场情况进行评判，财富管理业务总部可根据市场行情对产品风险等级评级结果进行适当调高； *公司风险评级结果与管理人风险评级结果采用孰高原则确定最终产品或服务的风险等级。 | ||||
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