投资者分类及匹配 - 网上营业厅 - 南华期货股份有限公司—打造以衍生品业务为核心的金融服务公司

开户服务 开户服务

预约开户预约开户期货开户期货开户仿真开户仿真开户业务流程业务流程投资者适当性评估投资者适当性评估合同协议及告知书公示合同协议及告知书公示投资者实控申报告知书投资者实控申报告知书

交易服务 交易服务

账单查询账单查询交易规则交易规则应急交易应急交易出入金出入金表格下载表格下载手续费收费标准手续费收费标准

公司公告 公司公告

软件下载 软件下载

南华直播 南华直播

南华指数 南华指数

指数走势指数走势指数公告指数公告指数研究指数研究指数简介指数简介编制规则编制规则定制服务定制服务

关于我们 关于我们

公司概况公司概况企业文化企业文化公司荣誉公司荣誉公司动态公司动态组织结构组织结构南华期货报南华期货报

投资者关系 投资者关系

信息公示 信息公示

诚聘英才 诚聘英才

联系我们 联系我们

首页

网上营业厅 +

特色服务 +

投资学院 +

研究咨讯 +

走进南华 +

投资者分类及匹配

一、专业投资者

符合以下条件之一的投资者可认定为专业投资者：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人；

（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金；

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：

1.最近1年末净资产不低于2000万元；

2.最近1年末金融资产不低于1000万元；

3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

（五）同时符合下列条件的自然人：

1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于A类专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

二、普通投资者

普通投资者按照《普通投资者风险承受能力评估问卷》的评估结果由低到高分为C1（保守型）、C2（谨慎型）、C3（稳健型）、C4（积极型）、C5（激进型）。

分值区间	普通投资者类型
1-20	C1
21-40	C2
41-60	C3
61-80	C4
81-100	C5

风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，应当认定为风险承受能力最低类别：

（一）不具有完全民事行为能力；

（二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失；

（三）法律、行政法规规定的其他情形。

三、适当性匹配管理

普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：

（一）C1投资者（含保守型敏感类）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；

（二）C2投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；

（三）C3投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；

（三）C4投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；

（三）C5投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务；

保守型敏感类投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。

专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。